2010年,北京市合达律师事务所(下称“合达”)受投资方委托,对欲收购的青岛某大厦进行尽职调查,最终促成交易完成,交易额60余亿元。

2011年,北京某酒店易主,合达代表投资方全程参与交易谈判、交易结构制定、尽职调查、法律风险评估及签约等环节,最终促成交易,交易额20余亿元。

2012年,在重庆某国际广场交易中,合达作为投资方律师团核心成员,全程参与合同谈判、交易结构制定、法律风险评估、协议签订及产权过户环节,助力投资方成功收购,交易额40余亿元。

这3个案例只是合达11年发展中最初的几个片段。建所5年便在不动产交易和投融资业务领域树立起自己的品牌,有社会经济大环境的影响,更是其选择“统一收案,走专业化发展道路”的必然结果。


承办大量非诉业务,确保委托方投资安全

合达成立于2008年,是由“全国五一劳动奖章”获得者余尘律师领衔创建的。

“合达”二字,合,共同、美满团圆,达,通达、到达,意指大家共同努力,终会到达胜利的彼岸,蕴含“开放、合作、互利、共赢”的愿景。  

秉承这一理念,合达稳步发展,承办了大量非诉业务,至2013年,执业律师及各类人员突破30人,在不动产交易和投融资业务领域积累了丰富的经验,确保了每位委托方的投资安全。

在某投资并购项目尽职调查中,合达律师发现卖方有6.8亿元银行债务没有披露,对方拿出法院裁定,证明此项债务已消除。裁定显示,因卖方无可供执行的财产,本案“终止执行”。依通常理解,终止执行是指终止本案执行事项,意指执行中各项法律关系终结,不存在恢复问题。但由于本案裁定终止的理由是卖方“无可供执行的财产”,故该份终止执行裁定极可能产生争议。律师遂要求对方提供担保,遭到拒绝,该并购项目未能进行下去。事后了解到,债权银行从未主张债权消失,只要发现卖方有财产,会随时启动执行程序。

而在另一投资并购项目中,为依法规避投资风险,合达律师更是费尽心力。尽职调查中律师得知,转让企业是由某知名国有纺织厂改制后几经易主的企业,其名下债务很多,若采取股权并购方式要背上所有债务,若采取资产并购方式,单凭双方一纸投资并购协议,也存在很大投资隐患。几经考虑,律师建议投资方采取通过法院判决、裁定方式,将拟转让的资产通过法院裁定顺利转移到其名下。事后,转让方确实发生了很多经济纠纷,但均未波及到投资企业所收购的资产。

一次次出色的尽职调查,一份份周密的尽调报告,一个个成功的投资并购项目,并非某个律师一人之功,而是合达集体智慧的结晶。难怪委托方说:“委托合达律师,即是将事情委托给了整个律所。”良好的口碑在业界不胫而走,更多的投资并购、不动产交易项目纷纷找上门来。


健康体检排查风险,制订企业防范方案

在律师行业摸爬滚打近20年的余尘律师,在承办大量非诉业务的同时,代理了许多涉及企业犯罪的辩护业务,见证了大量企业从名噪一时到轰然坍塌,不少企业家从风华一时到枯坐铁窗。对企业和个人万劫不复的结果,他深感痛心,一直思考着如何预防此种情况发生。

“企业刑事犯罪罪名繁多,入罪要件专业,企业管理者无法对所有刑事风险了如指掌,很多企业犯罪完全是管理者不以为意和法律无知造成的。”余尘想,能否为其制作一份刑事风险防范行为规范?明确企业、企业家什么可以为,什么不能为及其法律后果。有了此想法,他便带领律师团队在实践中不断摸索,并探索出“健康体检法”,即为顾问单位进行全盘尽职调查,找出其经营过程中存在的风险点,设计一套专业的预防方案。

尽职调查可从四个方面着手。一是企业的业务模式,包括内部如何运营、业务如何开拓,收付款流程,缴纳税种及税率,生产经营资质证书,安全生产条件等。二是企业所在地的地方规定,其中一些可能对当地司法判决倾向有重要影响。三是企业所在地的司法环境,一般而言,法治环境好,企业刑事风险发生的概率较低,反之则较高。四是企业所在地的司法实践传统,有些行为性质本来存在争议,当地法院对其如何理解,受当地先前司法个案影响。

“多年来,我们一直坚持每年为顾问单位健康体检一次,然后出具合规经营意见书,并定期对企业管理层进行法律培训。”余尘介绍,在这样的防范措施下,所有顾问单位均平稳健康发展,只有一个高科技公司后来不再聘请合达律师做法律顾问,结果两年后公司管理人员因涉税犯罪被判刑。 

对此,余尘深感遗憾!在他看来,刑事风险只能防范,不能救济。基于此,2016年后他刻意减少案件代理数量,潜心编撰了近20万字的著作《企业刑事风险防范行为指引》(2017年出版),将预防思维导入企业刑事风险防控,用尽职调查手段扫除企业治理雷区,为企业行为划清决策红线。


日常接受法律咨询,杜绝企业潜在隐患

企业刑事法律风险无处不在:成立过程中,易触犯虚假注册、虚假出资等罪名;运行过程中,涉及税务、用工、融资、知识产权、会计管理、合同签订等刑事风险;清算破产过程中,易触犯妨害清算,隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告,虚假破产等罪名。企业管理人员一不小心,就可能面临刑事风险。在并购重组、投融资领域深耕数年的合达律师,对此深有体会,再三提醒顾问单位:遇到不清楚的问题,请随时咨询。

某顾问单位曾咨询合达律师,说有员工建议其以公司名义贷款2亿元,到另一银行购买理财产品,再将此理财产品质押给该银行,购买其承兑汇票;再签订一份购销合同,将承兑汇票背书转让给对方;再到银行贴现该承兑汇票,从中赚取理财产品收益与贴现承兑汇票手续费之间的差额。问是否可做,律师分析这不仅涉及民事违约,而且涉嫌骗取贷款罪、虚开增值税发票罪等,果断制止,从而使其免遭灭顶之灾。

另一顾问单位负责人说起咨询的事,至今感激不尽。他曾电话咨询余尘律师,说朋友的公司有1500万元资金想从他公司走账,公司可以收取一定费用,问是否可行。余尘律师分析,这同时存在民事和刑事风险:可能会产生债务纠纷或者合同纠纷,还可能会涉嫌洗钱或者税务犯罪,建议不要接收这笔钱。事后证明其判断是对的。

一次次法律咨询,一个个正确建议,使顾问单位一回回与刑事风险擦肩而过,成功规避法律风险,在法律框架内做强做大。

合达则秉承“精而专”的宗旨,不断培养、引进优秀法治人才,谢少赟、胡涵、田颖、武永磊、唐云等律师均为其中的佼佼者,以专业性和高质量法律服务为荣,集中力量发展优势业务,做专做强,念好企业刑事风险防范这本经。


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